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基金業“老鼠倉”實行連坐 14名從業人員受罰

2009-11-11 09:14:55
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    中國日報網環球在線消息:當公眾等待“老鼠倉”風波涉及的基金公司及相關基金經理具體處罰之際,11月10日,記者從相關渠道獲悉,證監會在第32次基金業聯席會議上已透露出對相關人員處罰部分信息。

    據該次會議上的通報,今年以來,共計對14名基金從業人員進行了不同形式的處罰,涉及職位包括總經理、副總經理、督察長和基金經理等職位。這表明“連坐”制度已經施行。

    14名被處罰人士的坐標

    實際上,融通基金張野東窗事發后,管理層對基金公司的監管瞬時念起了緊箍咒。

    突破先從技術入手,今年8、9月份,管理層要求基金公司在所有辦公電腦上安裝監控軟件。據業內人士透露,該軟件安裝完畢后,如果通過公司網絡,后臺可以實時監控到所有的操作;如果不用公司網絡,該軟件也可以將所有的操作痕跡保留。

    并且該軟件操作簡單,在開始菜單下點擊一個程序,即可查看該電腦所有操作痕跡。該軟件為之后的突擊檢查埋下伏筆。

    同時,管理層加大處罰力度。今年6月19日,深圳證監局召開轄區基金監管工作會議,深圳證監局局長張云東透露,今年該局要把投資管理人員、基金經理的不良從業行為,作為監管重點、治理重點、打擊重點,重拳出擊,決不手軟。

    張云東表示:“對于出現利益輸送、基金經理建‘老鼠倉’等嚴重違法違規事件的基金公司,不僅要嚴厲懲處當事人,而且要實行‘連坐’,追究公司董事長、總經理等主要領導的責任,對公司也要給予相應處罰。”

    第32次基金業聯席會議上,證監會主席尚福林提醒,任何機構和個人都不能觸犯“老鼠倉”、“非公平交易”和“各種形式的利益輸送”三條底線。

    今年三家涉嫌“老鼠倉”的公司全部發生在深圳。張云東之前有關“連坐”的表態也確實落到了實處。

    據業內透露,32次基金業聯席會議上,證監會通報了今年以來的查處內容:今年共計對13家公司進行稽查,其中3家基金公司有違規情況,處以3-6個月停發新產品的處罰。

    另外,對14名從業人員進行處罰,包括2名總經理、4名副總經理、4名督察長、4名基金經理。對他們的處罰方式有監管談話、發出警告函、計入成型檔案等。其中對1名基金經理取消從業資格,并實施市場禁入。

    如果將今年以來被曝光的違規事件進行對照,不難發現今年被處罰的公司以及個人名單。

    業內分析,3家基金公司比較明顯,分別是融通、景順長城及長城基金。2名總經理可能是融通基金總經理呂秋梅及長城基金總經理關林戈,景順長城總經理許義明因今年8月才正式入職,因此沒有遭遇處罰。

    被處罰的4名基金經理也比較容易找到,除已接到市場禁入“判決書”的張野,其余三人就是正在接受調查的涂強、韓剛和劉海。

    10日,記者向景順長城等基金公司詢問,公司稱尚未收到會里面的具體處罰辦法。

    較為奇怪的是,證監會對4名副總和4名督察長做出處罰,這說明除融通、景順長城、長城,仍有一家基金公司可能違規。業內分析,或許是這家公司違規事情不嚴重或沒有證據而未被披露。

    這也與媒體報道的“還有多家基金公司投研人士涉嫌違規炒股,因查無實據未予立案”的情況相符。

    行業生態的變化

    基金從業人員違規交易一旦被查處,對個人和公司乃至對基金業的生態都會帶來變化。

    據業內說法,已查出的三名違規基金經理多去開飯館。唐建離開上投摩根后,現在到南方某座城市,開起了一家飯館,主打淮揚菜招牌。張野也操刀開餐飲。王黎敏則消失在大眾視野。

    員工違規交易被查處對基金公司的影響,則難以準確估計。

    首先,由于3-6個月停發新產品,被處罰的基金公司業務將受到很大影響。據上海一基金公司人士介紹,一家被處罰的基金公司的QDII業務被限制很多,以致耽誤了該公司QDII基金的發行。

    當下,正逢新產品開發的高峰期,也處在基金業務擴張期。除傳統的公募基金、專戶“一對多”產品熱銷外,QDII基金可能隨時再度起航。被處罰基金公司或將失去這種先入優勢。

    據業內介紹,根據經驗,被給予處罰的公司即便過了處罰期,也會被冷處理。比如同期多家公司一起申報某類型產品,由于審批通道有限,管理層可能先審批沒有污點記錄的基金公司。

    該人士認為,更重要的影響則是在投資者心目中,一個“老鼠倉”記錄足以烙下深深的印記,并且這種負面影響不知會持續到何時。有多家基金公司的歷史經驗證明,老鼠倉過后,基金公司在發展上緩慢了下來。

    (來源:21世紀經濟報道 編輯:歐葉)

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