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光大證券“內控缺陷”

[ 2013-08-20 09:05]

來源：中國日報網

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8月18日，證監會新聞發言人通報了8月16日光大證券交易異常的應急處置和初步核查情況。發言人表示，在核查中尚未發現人為操作差錯，但光大證券該項業務內部控制存在明顯缺陷，信息系統管理問題較多。

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The commission said an initial investigation showed that mistakes in application commands and failures of the payment quota control system led the securities company to send a 23.4 billion yuan ($3.83 billion) order to the Shanghai Stock Exchange and close deals valued at 7.27 billion yuan on Friday.

證監會表示，初步調查顯示，程序調用錯誤以及支付額度控制系統失效導致（光大）證券公司于上周五向上交所發送了234億元（38.3億美元）的訂單，并最終完成了72.7億元的交易。

經初步核查，本次事件尚未發現人為操作差錯（man-made operational mistakes），主要是策略投資部（strategic investment department）使用的套利系統（arbitrage system）出現了問題，存在程序調用錯誤（mistakes in application commands）以及支付額度控制系統失效（failures of the payment quota control system）等內控缺陷（defects in internal controls）。

事件發生后，光大將已買入的部分ETF成分股申購成ETF（exchange-traded fund，交易所交易基金）賣出，同時通過賣出股指期貨（stock index future）來對沖新增持倉的風險。

上海證監局已決定先行對光大證券采取行政監管措施（administrative regulatory measures），暫停相關業務（to suspend its related businesses），責成公司整改（to rectify and reform），進行內部責任追究。

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（中國日報網英語點津 Helen）

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